Уголовный процесс России -Учебное пособие (Громов Н.А.)

Глава 31. протокольная форма досудебной подготовки материалов

 

§ 1. Протокольное производство

§ 2. Дознание и предварительное следствие

§ 3. Производство в суде по делам с протокольной формой

 

§ 1. Протокольное производство

 

Многолетняя практика протокольного производства по делам о хулиганстве, мелком хищении, злостном уклонении от уплаты алиментов и др. показала эффективность этой формы досудебной подготовки материалов. Поэтому Указом Президиума Верховного Совета РСФСР от 24 января 1985 г. “О несении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный и Гражданский процессуальный кодексы РСФСР” был усовершенствован порядок досудебной подготовки материалов и значительно расширен перечень общественно опасных деяний, по которым досудебная подготовка ведется в протокольной форме.

Применение данной формы уголовного судопроизводства за истекший после 1985 г. период полностью себя оправдало. После принятия закона от 29 мая 1992 г. такая форма досудебной подготовки материалов существенно расширилась. В настоящее время она возможна примерно по 53 составам преступлений, что составляет значительный объем от их общего числа в Уголовном кодексе. Виды этих преступлений названы в ст. 414 УПК.

Протокольная форма досудебной подготовки материалов в уголовном процессе — это самостоятельная процессуальная форма досудебного исследования обстоятельств совершенного правонарушения.

Ускоренный порядок производства по этим делам достигается за счет сокращения сроков установления обстоятельств совершенных преступлений (ст. 415 УПК), упрощенной процедуры собирания материалов о совершенных преступлениях (ст. 415 УПК), особого порядка возбуждения дел об этих преступлениях (ст. 418 УПК), сокращения сроков рассмотрения дел в суде (ст. 419 УПК) и др.

Протокольную форму досудебной подготовки материалов могут осуществлять все органы дознания, перечисленные в ст. 117 УПК. Однако основными органами дознания, осуществляющими досудебную подготовку материалов в протокольной форме, являются органы дознания, входящие в систему Министерства внутренних дел. Непосредственно эту деятельность осуществляют участковые инспектора милиции, работники уголовного розыска, ГАИ, государственного пожарного надзора, исправительных учреждений, следственных изоляторов и др.

Поводом к производству органов дознания по установлению обстоятельств, указанных в ст. 415 УПК, может быть любой предусмотренный законом источник информации, из которого им становится известно о совершенном преступлении (ст. 108 УПК).

В соответствии со ст. 415 УПК по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, органы дознания не позднее чем в десятидневный срок устанавливают обстоятельства совершенного преступления и личность правонарушителя, получают объяснения от правонарушителя, очевидцев и других лиц, истребуют справку о наличии или отсутствии судимости у правонарушителя, характеристику с места его работы или учебы и другие материалы, имеющие значение для рассмотрения дела в суде.

У правонарушителя отбирается обязательство являться по вызовам органов дознания и суда и сообщать им о перемене места жительства.

Об обстоятельствах совершенного преступления составляется протокол, к которому приобщаются все материалы, а также список лиц, подлежащих вызову в суд. После утверждения начальником органа дознания протокола все материалы предъявляются правонарушителю для ознакомления, о чем делается соответствующая отметка в протоколе, удостоверяемая подписью правонарушителя. Протокол вместе с материалами направляется в суд с санкции прокурора.

В ходе досудебной подготовки материалов должны быть установлены все обстоятельства, перечисленные в ст. 68 УПК:

1) событие преступления (время, место, способ и др.);

2) виновность правонарушителя в совершении преступления и его мотивы;

3) обстоятельства, указанные в ст. 61, 63 УК, а также иные обстоятельства, характеризующие личность правонарушителя;

4) характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

5) причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Для протокольного производства характерно меньшее количество процессуальных источников доказательств. Проведение следственных действий не предусмотрено, исключение составляет осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 178 УПК). Основными источниками доказательств являются документы и предметы.

При протокольной форме досудебной подготовки материалов отсутствуют такие обязательные для расследования элементы, как привлечение в качестве обвиняемого, составление обвинительного заключения.

Имеются особенности и в субъектах производства. Участниками протокольной формы согласно ст. 415 УПК являются правонарушитель, очевидцы и другие лица.

Правонарушитель — это лицо, в отношении преступных действий которого проводится досудебная подготовка материалов. Как участник процесса он законом наделен определенными правами и несет конкретные обязанности. Правонарушитель вправе пользоваться родным языком (ст. 17 УПК), представлять доказательства (ст. 70 УПК), давать объяснения (ст. 415 УПК), обжаловать действия и решения органа дознания (ст. 22,218 УПК), знакомиться с материалами протокольного производства (ст. 415 УПК). Он обязан являться по вызовам органов дознания и суда, сообщать им о перемене места жительства (ст. 415 УПК).

Среди лиц, объяснения которых имеют доказательственное значение, закон называет очевидцев преступления. Они — носители информации о совершенном деянии, поскольку непосредственно видели происшествие и могут рассказать об обстоятельствах, подлежащих установлению. Правовой статус очевидцев не определен.

Уголовно-процессуальное принуждение реализуется в отобрании у правонарушителя обязательства о явке по вызовам органа дознания и суда и уведомлении их о перемене места жительства (ст. 415 УПК). Что же касается возможности задержания правонарушителя и избрания меры пресечения, об этом в указанной статье ничего не говорится.

Будучи по своей сущности разновидностью процессуального принуждения, задержание в то же время является и следственным действием (ст. 87, 119 УПК). Однако следственные действия за исключением осмотра места происшествия не могут проводиться до возбуждения уголовного дела. Значит, ни общие положения уголовно-процессуального закона, ни частные, определяющие порядок досудебной подготовки материалов, не предусматривают задержания правонарушителя1.

1 Следует заметить, что ч. 2 ст. 415 УПК в ред. Указа Президиума Верховного Совета РСФСР от 13 декабря 1977 г. предусматривала возможность задержания правонарушителя. Однако Указом Президиума Верховного Совета РСФСР от 24 января 1985 г. это положения исключено // ВВС РСФСР. 1985. № 5. Ст. 163.

 

Орган дознания завершает производство, когда собранных материалов достаточно для возбуждения уголовного дела и назначения судебного заседания. Окончание этой формы досудебной подготовки материалов включает следующие процессуальные действия: 1) составление протокола об обстоятельствах совершения преступления; 2) рассмотрение материалов начальником органа дознания и решение им вопроса о применении к правонарушителю мер общественного воздействия; 3) утверждение начальником протокола; 4) ознакомление правонарушителя с протоколом и материалами; 5) направление материалов протокольного производства прокурору, а после санкционирования протокола — в суд.

Об обстоятельствах совершенного преступления составляется протокол, в котором указываются время и место его составления; кем составлен протокол; данные о личности правонарушителя (фамилия, имя, отчество, год и место рождения, место жительства, образование, место работы и должность, семейное положение, состав семьи, размер заработка, наличие судимости, административного взыскания); место и время совершения преступления, его способы, мотивы, последствия и другие существенные обстоятельства; фактические данные, подтверждающие наличие преступления и виновность правонарушителя; квалификация преступления по статье Уголовного Кодекса; данные о потерпевшем, характере причиненного ему ущерба. К протоколу приобщаются все материалы, а также список лиц, подлежащих вызову в суд.

Начальник органа дознания, изучив протокол и приложенные к нему материалы, при наличии достаточных оснований возбуждает уголовное дело (кроме дел о преступлениях, предусмотренных ст. 115, 116, ч. 1 ст. 129 и ст. 130 Уголовного кодекса Российской Федерации) и формулирует обвинения с указанием статьи уголовного закона, предусматривающей данное преступление, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Лицу, в отношении которого возбуждено уголовное дело, разъясняются сущность обвинения и его право знакомиться со всеми материалами уголовного дела, иметь защитника, заявлять ходатайства и обжаловать действия органа дознания. О выполнении указанных действий делается соответствующая отметка в протоколе, копия которого вручается данному лицу, после чего уголовное дело направляется прокурору.

По поступившему уголовному делу прокурор в срок, не превышающий трех суток, принимает одно из следующих решений:

1) о направлении уголовного дела в суд;

2) о направлении уголовного дела для производства дознания или предварительного следствия;

3) о прекращении уголовного дела1

1 ФЗ от 15 ноября 1997 г. “О внесении изменений и дополнений в УПК РСФСР” // Законность. 1998. № 2.

 

§ 2. Дознание и предварительное следствие

 

Дознание по преступлениям, перечисленным в ст. 414 УПК, производится в следующих случаях:

1) при возбуждении начальником органа дознания уголовного дела, если в десятидневный срок невозможно выяснить существенные обстоятельства совершения преступления (п. 1 ч. 1 ст. 416 УПК);

2) при возвращении судом дела для выяснения существенных дополнительных обстоятельств, если они не могут быть установлены в судебном заседании (п. 2 ч. 1 ст. 416 УПК);

3) при возвращении прокурором либо судом материалов для выяснения существенных дополнительных обстоятельств, необходимых для возбуждения уголовного дела (п. 3 ч. 1 ст. 416 УПК).

О возбуждении уголовного дела либо принятии его к производству выносится соответствующее постановление. Дознание осуществляется в соответствии с положениями уголовно-процессуального закона, регламентирующего расследование преступлений по делам, по которым предварительное следствие не обязательно (ст. 120 УПК). При этом органу дознания в силу ч. 2 ст. 120 УПК следует руководствоваться правилами, установленными для производства предварительного следствия. Применяются те же условия расследования, предъявления обвинения и т.д.

В процессе дознания, предусмотренного ч. 1 ст. 416 УПК, можно использовать материалы протокольного производства: документы (справки, акты, характеристики и т.д.), протокол осмотра места происшествия, предметы, относящиеся к числу вещественных доказательств.

Правонарушитель в случае необходимости может быть задержан в качестве подозреваемого. Причем задержание подозреваемого допускается лишь при совершении преступления, за которое предусмотрено наказание в виде лишения свободы.

В случае причинения лицу материального, морального либо физического вреда оно должно быть признано потерпевшим.

Правонарушитель привлекается в качестве обвиняемого по правилам, определяемым уголовно-процессуальным законом.

К обвиняемым, которыми совершены преступления, перечисленные в ст. 414 УПК, меры пресечения применяются на общих основаниях (гл. 6 УПК). Лицо, производящее дознание, вправе ограничиться обязательством о явке, полученным в ходе протокольного производства.

Дознание по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, производится органами дознания в следующих случаях: 1) при возбуждении уголовного дела начальником органа дознания, если в десятидневный срок невозможно выяснить существенные дополнительные обстоятельства, если они не могут быть установлены в судебном заседании. По смыслу закона в данном случае суд возвращает органу дознания возбужденное уголовное дело со стадии назначения судебного заседания или разбирательства; 2) при возвращении прокурором или судом материалов для выяснения существенных дополнительных обстоятельств, необходимых для возбуждения уголовного дела.

К обвиняемым, которыми совершены преступления, перечисленные в ст. 414 УПК, меры пресечения применяются на общих основаниях (гл. 6 УПК). Лицо, производящее дознание, вправе ограничиться обязательством о явке, полученным в ходе протокольного производства.

Важной процессуальной особенностью дознания в порядке ст. 416 УПК является его сокращенный срок. Если по делам, по которым предварительное следствие не обязательно, обычный срок дознания определен в один месяц, то по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, дознание должно быть закончено не позднее чем в двадцатидневный срок со дня возбуждения или возвращения из суда уголовного дела (ч. 2 ст. 416 УПК). В этот срок включается время составления обвинительного заключения либо постановления о прекращении или приостановлении дела (ст. 121 УПК).

Закон предусматривает возможность продления срока дознания. Согласно ст. 121 УПК он может быть продлен прокурором, непосредственно осуществляющим надзор за дознанием, но не более чем на один месяц. В исключительных случаях срок может быть продлен по правилам ст. 133 УПК.

В соответствии с ч. 2 ст. 120 УПК при производстве дознания потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители извещаются об окончании дознания и направлении дела прокурору, но материалы дела им для ознакомления не предъявляются. Однако права на ознакомление с материалами дела они лишены только на этой стадии процесса. Согласно ст. 236 УПК судья обязан обеспечить защитнику, а также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям возможность ознакомиться со всеми материалами дела и выписывать из него необходимые сведения.

Обвиняемый имеет право знакомиться по окончании дознания со всеми материалами дела (ч. 3 ст. 46 УПК).

Обвинительное заключение, составленное лицом, производящим дознание, утверждает начальник органа дознания, а затем вместе с материалами дела направляет прокурору.

Предварительное следствие по делам о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, производится в случаях, предусмотренных ч. 2 ст. 126 УПК, и должно быть закончено не позднее чем в месячный срок со дня возбуждения уголовного дела (ст. 417 УПК).

Возможно проведение предварительного следствия по рассматриваемой категории преступлений и в других случаях, если это признают необходимым суд или прокурор (ч. 1 ст. 126 УПК).

Таким образом, расследование общественно опасных деяний, указанных в ст. 414 УПК, осуществляется в форме предварительного следствия, если:

1) преступление совершено несовершеннолетним;

2) оно совершено лицом, которое в силу своих физических или психических недостатков не может само осуществлять свое право на защиту;

3) это признали необходимым суд или прокурор в отношении иной категории лиц.

Предварительное следствие по делам несовершеннолетних осуществляется в соответствии с общими правилами УПК и, кроме того, с положениями гл. 32 УПК.

Существенной гарантией обеспечения прав несовершеннолетнего является требование закона об обязательном участии защитника с момента предъявления обвинения (ст. 47, 49 УПК). Отказ от защитника, заявленный обвиняемым, не обязателен для следователя (ч. 2 ст. 50 УПК). Защитник должен использовать все указанные в законе средства и способы защиты в целях выяснения обстоятельств, оправдывающих или смягчающих ответственность несовершеннолетнего и оказывать ему необходимую юридическую помощь.

Специфика предварительного следствия по делам о преступлениях, совершенных лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту, выражается в том, что с момента предъявления обвинения обязательно участие защитника (ч. 2 ст. 49 УПК). Предварительное следстие должно быть закончено в месячный срок со дня возбуждения уголовного дела. Продление этого срока возможно в общем порядке по правилам ст. 133 УПК.

 

§ 3. Производство в суде по делам с протокольной формой

 

С точки зрения теории и практики представляет интерес постановление Президиума Верховного Суда РФ от 26 февраля 1997 г., которым отменено определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ.

Органом дознания 3 декабря 1996 г. в соответствии со ст. 415 УПК РСФСР в суд в санкции прокурора был направлен протокол с материалом о совершении Я. 26 ноября 1996 г. в г. Ульяновске кражи 16 клапанов к автомобилю марки “УАЗ” общей стоимостью 164800 руб. из цеха № 11 АО “Волжские моторы”.

18 декабря 1996 г. постановлением судьи Железнодорожного районного суда г. Ульяновска материал протокольной формы досудебной подготовки был направлен прокурору для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и производстве дознания.

Судебной коллегией по уголовным делам Ульяновского областного суда 30 декабря 1996 г. постановление судьи Железнодорожного районного суда г. Ульяновска оставлено без изменения, а частный протест прокурора без удовлетворения.

Президиум Ульяновского областного суда 31 декабря 1996 г. постановление Железнодорожного районного суда и определение судебной коллегии по уголовным делам областного суда оставил без изменения, а протест председателя областного суда без удовлетворения.

Определением судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда России от 13 февраля 1997 г. по протесту заместителя Председателя Верховного Суда РФ отменены все состоявшиеся судебные решения и дело направлено на новое судебное рассмотрение в Железнодорожный районный суд г. Ульяновска. При этом в определении со ссылкой на ч. 2 п. 1 постановления Конституционного Суда РФ от 28 ноября 1996 г. по делу о проверке конституционности ст. 418 УПК РСФСР указано, что препятствий для назначения судебного заседания не имеется, поскольку решение о возбуждении уголовного дела и формулировка выдвигаемого против лица обвинения содержатся в утвержденном начальником органа дознания протоколе, санкционированном прокурором.

Президиум Верховного Суда РФ счел протест подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно положениям ст. 414 УПК РСФСР порядок производства по делам о преступлениях, перечисленных в этой статье, определяется общими правилами Уголовно-процессуального кодекса за изъятиями, установленными статьями гл. 34 УПК РСФСР. Существо таких изъятий было определено ст. 418 УПК РСФСР и состояло в том, что по поступившим материалам возбуждал уголовное дело, формулировал обвинение суд.

Постановлением Конституционного Суда РФ от 28 ноября 1996 г. по делу о проверке конституционности ст. 418 УПК положения ч. 1 и 2 этой статьи, наделяющие судью полномочиями возбуждать уголовное дело по подготовленным в протокольной форме материалам или отказывать в его возбуждении, а также излагать в постановлении формулировку обвинения, признаны не соответствующими Конституции России.

Поэтому судья после 28 ноября 1996 г. не вправе по протокольной форме досудебной подготовки материалов возбудить уголовное дело и формулировать обвинение. Такие полномочия принадлежат исключительно органам дознания, следствия и прокуратуры.

Согласно ст. 416 УПК при возбуждении уголовного дела органом дознания проводится дознание. При проведении дознания, как это следует из положения ст. 120 УПК, должны выполняться правила, предусмотренные гл. 10 УПК, включая выполнение таких процессуальных действий, как предъявление обвинения, ознакомление обвиняемого со всеми материалами по делу по окончании дознания, оставления обвинительного заключения, утверждение его прокурором и направление дела в суд, так как, согласно требованию ст. 4 УПК, никто не может быть привлечен в качестве обвиняемого иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В связи с признанием неконституционными положений ч. 1 и 2 ст. 418 УПК пробела в уголовно-процессуальном законодательстве не возникло, поскольку существуют и продолжают действовать общие правила УПК о возбуждении уголовного дела (ст. 3) и проведении предварительного расследования в форме дознания либо предварительного следствия (гл. 9 и 10). С учетом изложенного определение судебной коллегии по уголовным делам Президиумом Верховного Суда РФ отменено с оставлением в силе состоявшихся по делу судебных решений1.

1 См.: Архив Президиума Верховного Суда РФ за 1997 г. Дело № 132. П. 97.

 

Дела о преступлениях, перечисленных в ст. 414 УПК, по которым проводилось дознание или предварительное следствие, подлежат рассмотрению в суде не позднее чем в четырнадцатидневный срок с момента поступления дела в суд.

Судебное разбирательство по делам данной категории ведется в общем порядке. Имеют место лишь некоторые особенности, обусловленные процедурой досудебной подготовки:

— в начале судебного следствия оглашаются протокол о правонарушениях и постановление о возбуждении уголовного дела и назначении судебного заседания в отношении правонарушителя;

— в случае отсутствия в судебном заседании очевидцев или иных лиц по причинам, исключающим возможность их явки вправе огласить объяснения, данные в ходе досудебной подготовки материалов;

— если возникает необходимость выяснения существенных дополнительных обстоятельств, которые не могут быть установлены в судебном заседании, то суд при рассмотрении таких дел вправе возвратить их для производства дознания и предварительного следствия с учетом подследственности, установленной ст. 126 УПК.

 

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ

 

УПК. Ст. 414-419.

ФЗ от 15 ноября 1997 г. “О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс” // Законность. 1998. № 2.

Постановление Пленума Верховного Суда РСФСР от 24 декабря 1985 г. “О судебной практике рассмотрения уголовных дел с протокольной формой досудебной подготовки материалов” // Сборник постановлений Пленума Верховного Суда. 1961— 1993.М,1994.

Постановление Пленума Верховного Суда РСФСР от 24 декабря 1985 г. № 8 “О судебной практике рассмотрения уголовных дел с протокольной формой досудебной подготовки материалов” // ВВС РСФСР. 1986. № 3. С. 8.

Постановление Президиума Верховного Суда России от 26 февраля 1997 г. // Архив Президиума Верховного Суда РФ. Дело № 132, п. 97.

 

РЕКОМЕНДУЕМАЯ И ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА

 

Абдрахманов Р.С., Очередин В.Т. Протокольная форма досудебной подготовки материалов. Волгоград, 1986.

Басков В.И. Протокольная форма досудебной подготовки материалов. М., 1989.

Дьяченко В.И. Протокольная форма досудебной подготовки материалов. М., 1985.

Карнеева Л., Якубович Н., Михайлова Т. О протокольной форме досудебной подготовки материалов // Соц. законность. 1985. № 6.

Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / Научн. ред. В.Т. Томин. М.,1996. Гл. 34.

Степовский Ю. Конституции вопреки // Юридический вестник. 1997. № 6. С. 4—5.

Уголовно-процессуальный кодекс. Комментарий. М., 1995. Гл. 34.

Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. М., 1997. Гл. 25.

Уголовный процесс/Под общ. ред. П.А. Лупинской. М., 1995. Гл. 22.

Учебник уголовного процесса / Отв. ред. А.С. Кобликов. М., 1995. Гл. 34.