Конкурентне право - Навчальний юпосібник (Т.Г.Удалов)

§ 6. проведення органами антимонопольного комітету перевірок додержання законодавства про захист економічної конкуренції

Проведення перевірок додержання законодавства про захист економічної конкуренції здійснюється органами Антимоно­польного комітету з метою забезпечення державного конт-. ролю за додержанням законодавства про захист економічної конкуренції, захисту інтересів суб’єктів господарювання та споживачів від його порушень при здійсненні господарської діяльності суб’єктами господарювання та при реалізації пов­новажень органами влади, місцевого самоврядування, адмі­

ністративно-господарського управління та контролю щодо суб’єктів господарювання.

Проведення уповноваженими працівниками Антимоно­польного комітету України (далі — Комітет) і його терито­ріальних відділень (далі — відділення) планових і позапла­нових виїзних перевірок додержання законодавства про за­хист економічної конкуренції при здійсненні господарської діяльності суб’єктами господарювання та при реалізації пов­новажень органами влади, органами місцевого самовряду­вання, органами адміністративно-господарського управління та контролю (далі — об’єкти перевірки) щодо суб’єктів гос­подарювання здійснюється на підставі Положення про поря­док перевірок додержання законодавства про захист еконо­мічної конкуренції, затвердженого розпорядженням Антимо­нопольного комітету України від 25 грудня 2001 року №182-р. Перевірки, що здійснюються органами Антимонопольного комітету України, можна поділити на два види.

1. Планові виїзні перевірки додержання законодавства ;

про захист економічної конкуренції.                       «

2. Позапланові виїзні перевірки додержання законодав- •’;

ства про захист економічної конкуренції.

Плановою виїзною перевіркою вважається перевірка об’єктів, яка проводиться за їх місцезнаходженням або за місцезнаходженням їхнього відокремленого структурного підрозділу, у комплексі питань уповноваженими працівника­ми Комітету, відділення, виходячи з їхніх функціональних повноважень, і передбачена планами роботи.

Планова виїзна перевірка одного і того самого об’єкта пе­ревірки проводиться за наказом Голови Комітету чи голови :

відділення не частіше одного разу на календарний рік у ме­жах компетенції Комітету (відділення). Підставою для про- , ведення планових перевірок є план-графік перевірок, затвер­джений Головою Комітету, головою відділення.

Планова виїзна перевірка додержання законодавства про ;

захист економічної конкуренції може бути проведена лише в тому разі, якщо особі у якої планується здійснити перевірку к не пізніше ніж за десять календарних днів до дня її прове- ‘ дення надіслано письмове повідомлення із зазначенням дати, , проведення такої перевірки.                              •;’

Позаплановою виїзною перевіркою вважається перевір­ка, яка не передбачена в планах роботи Комітету, відділення і може проводитися без попереднього письмового повідом-

лення. Така перевірка проводиться відповідно до наказу Го­лови Комітету, голови відділення, розпорядження органу Ко­мітету за місцезнаходженням об’єкта перевірки або за міс­цезнаходженням його відокремленого структурного підрозді­лу уповноваженими працівниками Комітету, відділення, ви­ходячи з їхніх функціональних повноважень. Позапланова перевірка може бути проведена лише у таких випадках:

• за дорученням Президента України, Кабінету Мініст­рів України;

• за заявами суб’єктів господарювання, громадян, об’єднань, установ, організацій про порушення їх прав внаслідок дій чи бездіяльності, визначених Законом України «Про захист економічної конкуренції»;

• за поданням органів влади, органів місцевого самовря­дування, органів адміністративно-господарського уп­равління та контролю про порушення законодавства про захист економічної конкуренції;

• за ініціативою органів Комітету, голови відділення, відповідно у разі безпосереднього виявлення держав­ними службовцями Комітету, відділення ознак пору­шення законодавства про захист економічної конку­ренції;

• за ініціативою органів Комітету, у разі надходження від заявника клопотання про можливість настання не­гативних наслідків, пов’язаних із поданням заяви, та з метою захисту його інтересів;

• у разі виявлення недостовірності даних, заявлених об’єктом перевірки в документах, поданих на обов’яз­ковий запит органу Комітету, голови відділення;

• у разі подання об’єктом перевірки в установленому порядку скарги про порушення законодавства посадо­вими особами Комітету, відділення під час проведення планової чи позапланової виїзної перевірки;

• у разі виникнення потреби в перевірці відомостей, от­риманих від особи, яка мала правові відносини з об’єктом перевірки (якщо він не надасть пояснення та їх документальні підтвердження на обов’язковий за­пит органу Комітету, голови відділення протягом трьох робочих днів від дня отримання запиту щодо додержання законодавства про захист економічної

конкуренції);

• на особисте прохання об’єкта перевірки;

• за дорученням спеціальних органів боротьби з органі- ::

зованою злочинністю.

Крім того, Комітет, Голова Комітету мають право прийня­ти рішення щодо повторної перевірки додержання законо­давства про захист економічної конкуренції об’єктом пере­вірки лише у тому разі, коли стосовно уповноважених пра­цівників Комітету, його відділення, які проводили планову або позапланову перевірку зазначеного об’єкта перевірки, | розпочато службове розслідування або порушено криміналь- | ну справу.                                              І

Органи Комітету, голова відділення, уповноважені ними державні службовці мають право проводити зазначені пере­вірки лише в межах наданої компетенції та відповідно до ви-р значених завдань. !    Основними завданнями перевірок є:

• здійснення державного контролю за додержанням за­конодавства про захист економічної конкуренції;

;    • своєчасне попередження, виявлення та припинення

І       дій, які містять ознаки порушення законодавства про захист економічної конкуренції, усунення причин ви­никнення цих порушень і умов, що їм сприяють, а у разі, якщо порушення припинено, — вжиття заходів |       для усунення наслідків цих порушень;

І    • збір доказів у заявах і справах про порушення зако-I       нодавства про захист економічної конкуренції;

|    • оцінка діяльності об’єктів перевірки щодо додержання ?•       законодавства про захист економічної конкуренції та І       виконання рішень чи розпоряджень органів Комітету;

:    • аналіз рішень органів влади, місцевого самоврядуван-|       ня, адміністративно-господарського управління та І       контролю на відповідність законодавству про захист |       економічної конкуренції.

і   Для проведення перевірки за наказом Голови Комітету, голови відділення, розпорядженням органу Комітету утворю­ється Комісія з перевірки (далі — Комісія) у складі не мен­ше двох фахівців.

До роботи Комісії можуть залучатися в установленому по­рядку працівники інших підприємств, установ і організацій та фахівці (експерти). У кожному конкретному випадку строки проведення перевірок та склад Комісії з перевірки визначаються з урахуванням об’єкта перевірки та очікуваного обсягу роботи, необхідного для виконання поставленого

завдання.

У своїй діяльності Комісія керується Конституцією Украї­ни, законами України «Про Антимонопольний комітет Украї­ни», «Про захист від недобросовісної конкуренції», «Про за­хист економічної конкуренції» та іншими нормативно-право­вими актами.

Персональний склад Комісії, її голова, заступник та стро­ки проведення перевірки затверджуються наказом Голови Комітету, голови відділення, розпорядженням органу Комі­тету з делегуванням Комісії відповідних повноважень щодо проведення перевірки. Комісія проводить перевірку в уста­новлені терміни і в обсязі завдання на проведення перевір­ки. Комісію очолює голова. На голову Комісії покладено пев­ні обов’язки. Так голова Комісії відповідно до покладених на

нього обов’язків:

• забезпечує повідомлення керівника об’єкта перевірки не менш як за 10 календарних днів до дня її прове­дення про проведення перевірки;

• організовує роботу Комісії, визначає коло питань, що підлягають перевірці, виходячи з того, чи є перевірка плановою чи позаплановою;

• розподіляє між членами Комісії конкретні завдання

для перевірки;

• забезпечує координацію роботи між членами Комісії та взаємодію зі структурними підрозділами Комітету та його відділеннями, контрольними органами, які здійснюють перевірку зазначеного об’єкта, при підго­товці та проведенні перевірки;

• подає Голові Комітету, органу Комітету, голові відді­лення пропозиції щодо змін у персональному складі

Комісії. Перевірка проводиться на підставі певних документів.

Для її проведення потрібні такі документи.

1. Наказ (розпорядження) про проведення перевірки та

створення Комісії.

2. План проведення перевірки. Він складається головою Комісії і затверджується органом, посадовою особою, що ви-дав(ла) наказ (розпорядження) про проведення перевірки та створення Комісії, і має містити в собі: визначення завдань перевірки; визначення кола питань, які потрібно з’ясувати в ході перевірки; строки перевірки.

3. Доручення Голови Комітету, державного уповноваже­ного Комітету, голови відділення про делегування відповід­них повноважень щодо проведення перевірки. Воно має міс­тити в собі вказівку про делегування голові та членам Комі­сії на час проведення перевірки визначених актами законо­давства повноважень, а саме:

• безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ

Ідо документів та інших матеріалів, потрібних для про­ведення перевірки. Для перевірки підприємств, уста­нов, організацій з особливим режимом роботи допус­каються державні службовці органів Комітету, що мають відповідний допуск до державної таємниці, оформлений в установленому порядку;

• вимагати усних або письмових пояснень посадових осіб і громадян;

• вимагати необхідні документи та іншу інформацію, у тому числі з обмеженим доступом, таку, що є комер­ційною таємницею, у зв’язку з реалізацією своїх пов­новажень;

• вилучати в установленому порядку письмові та речові докази, зокрема документи, предмети чи носії інфор­мації, що можуть бути доказами чи джерелом доказів у справі про порушення законодавства про захист економічної конкуренції, а в разі, коли вилучити до­кази немає можливості, накладати арешт на предме­ти, документи, інші носії інформації, що можуть бути доказами чи джерелом доказів у справі;

• залучати за погодженням з відповідними центральни­ми та місцевими органами влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами й об’єднаннями їх­ніх спеціалістів, депутатів місцевих рад для проведен­ня перевірки.

Перед проведенням перевірки структурні підрозділи Комі­тету, відділення здійснюють попередній аналіз відповідного ринку товарів, вивчають нормативні акти, що регулюють ді­яльність об’єкта перевірки, при потребі готують та направ­ляють в установленому порядку запити про надання інфор­мації щодо діяльності суб’єкта господарювання.

На основі підготовчої роботи розробляється план (програ­ма) перевірки, у якому визначаються період перевірки, її

мета; визначаються основні питання, на яких слід зосереди­ти увагу.

Першим днем перевірки вважається день прибуття членів Комісії на об’єкт перевірки. У перший день перевірки голова Комісії повідомляє про мету і термін перевірки, надає керів­никові об’єкта перевірки (у разі відсутності керівника — особі, що його заміщує) документи про склад Комісії, повно­важення її членів; перелік питань, які слід з’ясувати при проведенні перевірки, а також пропонує керівникові (або особі, що його заміщує) створити належні умови для забез­печення роботи Комісії.

Залежно від завдання і мети перевірки голова та члени Комісії запитують у керівництва об’єкта перевірки, зокрема керівників і членів органів управління, керівників структур­них підрозділів, документи, письмові та усні пояснення та іншу інформацію, що стосується завдань та мети перевірки (у тому числі з обмеженим доступом), потрібну для здійс­нення Комісією своїх функцій. Отже, уповноважені особи Комітету можуть витребувати будь-які фактичні дані, які дають можливість встановити наявність або відсутність по­рушення. Такі фактичні дані можуть складатись, зокрема, з:

вхідної та вихідної документації, ураховуючи тексти факсів і телефонограм, матеріалів діловодства всіх підрозділів об’єкта перевірки; наказів, розпоряджень, резолюцій керів­ництва об’єкта перевірки; переліку акціонерів (учасників) суб’єкта господарювання; відомостей про собівартість ви­робленої продукції (робіт, послуг) та їх відпускну вартість;

документів бухгалтерського обліку та фінансової звітності;

угод, підписаних суб’єктами господарювання як постачаль­никами або споживачами продукції (робіт, послуг), у тому числі зовнішньоторговельних та іншого.

Комісії повинна бути надана повна, всебічна та об’єктив­на інформація з усіх питань, які містить у собі план прове­дення перевірки.

Усні пояснення службових чи посадових осіб об’єкта пе­ревірки, які містять дані, що свідчать про наявність чи від­сутність порушення, фіксуються у протоколі, складеному Комісією та підписаному членами Комісії і особою, що дала

пояснення.

У протоколі зазначається: дата і місце його складання, повна і скорочена назви об’єкта перевірки, прізвища, імена та по батькові і посади членів Комісії з перевірки та служ­

бової чи посадової особи об’єкта перевірки, яка дала усні по­яснення, короткий виклад причин, у зв’язку з чим надані по­яснення, повний виклад пояснень. Перед підписом особи, що дала пояснення, нею має бути зроблений власноручний запис такого змісту: «Прочитав(ла), з моїх слів записано вір­но». У разі відмови цієї особи підписати протокол, про це зазначається у протоколі.

У разі, коли зазначена особа вважає за необхідне уточни­ти надані нею пояснення або пояснити причини відмови від підписання протоколу, ця особа має право власноручно зро­бити це на цьому самому протоколі або ж окремо, що має бути додано до протоколу. Після чого протокол підписують члени Комісії.

Результати перевірки члени Комісії оформляють довід­кою, що має містити в собі аналіз, висновки та пропозиції з усіх питань, які перевірялися.

Голова Комісії підсумовує подані матеріали та складає акт перевірки у двох примірниках. Акт підписується головою Комісії та її членами, керівником об’єкта перевірки, а в разі потреби й іншими відповідальними працівниками об’єкта пе­ревірки. Один примірник акта подається Голові Комітету, органу Комітету, голові відділення, другий — в термін не « більше п’яти робочих днів після закінчення перевірки вруча­ється під розписку на першому примірнику акта (направля­ється в установленому порядку) керівникові об’єкта перевір­ки, а в разі його відсутності — здається до канцелярії під розписку в акті із зазначенням прізвища та посади працівни­ка, що прийняв акт, або надсилається рекомендованим лис­том із поштовим підтвердженням про вручення поштового відправлення.

Акт перевірки повинен містити наведені результати пере­вірки з усіх питань, передбачених планом проведення пере­вірки; об’єктивна оцінка діяльності об’єкта перевірки щодо додержання законодавства про захист економічної конку­ренції; пропозиції щодо порушення справи про порушення законодавства про захист економічної конкуренції тощо.

Член Комісії, який не погоджується з висновками Комісії, викладеними в акті, має право письмово викласти свою ок­рему думку, що долучається до акта. Викладаючи окрему думку, член Комісії повинен підписати акт, зробивши поміт­ку: «Із зауваженнями, що містяться в «окремій думці».

При відмові керівника об’єкта перевірки від підписання акта про результати перевірки службові особи, що здійсни­ли перевірку, засвідчують це відповідним записом за своїми підписами в кінці акта.

За наявності заперечень або зауважень до акта перевірки керівник чи інші особи, які підписують акт, роблять про це застереження перед своїми підписами і не пізніше ніж через п’ять календарних днів з дня їх підписання подають з цього приводу письмові пояснення чи заперечення.

У тих випадках, коли потрібно вжити термінових заходів щодо усунення виявлених порушень законодавства про за­хист економічної конкуренції, у період перевірки, не чекаю­чи на її закінчення, складається проміжний акт, від посадо­вих осіб вимагаються пояснення. Ці матеріали негайно пода­ються керівництву Комітету, голові відділення, у разі потре­би готується повідомлення правоохоронним органам. Факти, викладені в проміжних актах, включаються до загального акта перевірки.

Результати перевірки викладаються в акті на підставі пе­ревірених даних і фактів, що випливають із наявних оригіна­лів документів об’єкта перевірки, а також інших даних. При складанні акта перевірки повинна бути додержана об’єктив­ність і вичерпність опису виявлених фактів і даних. Не до­пускається включення до нього висновків, пропозицій та да-• них, не підтверджених документами. Крім того, в ньому слід указати, які операції та документи перевірені, за який період і в який спосіб (вибірково чи суцільно).

Голова Комісії протягом п’яти робочих днів після завер­шення перевірки доповідає про її результати органу, посадо­вій особі Комітету, відділення, що видав(ла) наказ (розпоря­дження) про проведення перевірки та створення Комісії, з на­данням акта та інших матеріалів Комісії, складених за резуль­татами перевірки, з відміткою про вручення його керівнику об’єкта перевірки, а в разі необхідності також уносить подан­ня про початок розгляду справи або готує рекомендації.